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全球东说念主工智能治理：制约身分与发展旅途

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作家：Huw Roberts，牛津互联网学院博士研究生，研究重点为中国东说念主工智能治理举措的发展和出口；Emmie Hine，博洛尼亚大学法律、科学和技艺专科博士研究生，研究重点为不同地缘政事配景下新兴技艺的伦理和治理；Mariarosaria Taddeo，牛津大学数字伦理与拒接技艺提醒，互联网研究所信息、通讯和社会科学部技俩主任，研究重点为数字技艺的伦理和治理；Luciano Floridi，牛津大学互联网学院玄学和信息伦理学提醒，互联网研究所数字伦理实验室主任，研究重点为信息和计较机伦理（数字伦理）、信息玄学和技艺玄学。

开首：Huw Roberts， et al， “Global AI Governance: Barriers and Pathways Forward，” International Affairs， Vol. 100， No. 3， 2024， pp. 1275-1286.

选录

2022年底和2023年头见证了强盛的新东说念主工智能（Artificial Intelligence， AI）技艺的买卖化，如Open AI的ChatGPT。在国度安全限制，东说念主工智能、量子计较等新兴技艺被誉为游戏章程的改变者，不错改变国度之间的力量均衡，塑造现存定约，并影响全球步骤。详见平台其他编译著作。新兴技艺、策略与外洋步骤 | 国政学东说念主东说念主工智能技艺有很多上风，但也带来了重大的风险。这些风险稀奇了国界，并再行激励了加强全球东说念主工智能治理的呼声，即在不存在最高泰斗的情况下，通过这一过程容纳稀奇国界的各式利益，以便选用合营行动，最大限制地提妙手工智能的效益并减轻其风险。对全球东说念主工智能治理的醉心是有但愿的，但攫金不见人的治理提案继续与刻下的地缘政事和轨制执行不一致，这引发了对其可取性和可行性的质疑。

本文回报了日益增长的竖立东说念主工智能新外洋轨制的呼声，分析了加强全球东说念主工智能治理的地缘政事和轨制制约身分，并探讨了其将来发展旅途。本文以为，专注于东说念主工智能治理的外洋机制基础（international regimes）正在出现，但东说念主工智能在国度间竞争中的中心肠位、功能失调的外洋轨制以及对政策优先事项的不合，导致骨子性合营出现问题。本文建议，将加强外洋轨制现存的薄弱“机制复合体”（regime complex）视为全球东说念主工智能治理最盼望和最执行的将来发展旅途。强化既有轨制之间的协长入各自的才气有助于扫尾相得益彰的政策变革，如若实施妥贴，不错在东说念主工智能产生影响的各个政策限制带来催化效应，同期还能扫尾快速发展的技艺所需的活泼治理。

全球东说念主工智能治理蓄意的出息

列国和外洋组织一直在积极制定外洋东说念主工智能治理倡议。举例，2019年，经合组织成员国通过了一套东说念主工智能伦理原则，20国集团率领东说念主随后承诺校服经合组织的原则。2021年11月，教科文组织的193个成员国通过了一项对于东说念主工智能伦理的建议，旨在指导签署国制定合乎的法律框架。2023年，七国集团启动了广岛东说念主工智能程度，加强东说念主工智能治理方面的合营。金砖国度原意建树 “东说念主工智能研究组”。欧洲委员会一直在制定一项具有法律拘谨力的东说念主工智能和东说念主权外洋协议，草案文本已于2023年12月公布。

外洋社会同期也在起劲竖立新的外洋东说念主工智能机构。由15个首创国于2020年发起的东说念主工智能全球伙伴关系（Global Partnership on AI，GPAI）旨在支撑东说念主工智能的说念德接收。贸易和技艺理事会建树于2021年，旨在调解欧盟和好意思国政府在贸易和技艺方面的行为，包括东说念主工智能。2023年，结伴国文书长的技艺特使晓喻建树东说念主工智能高等别商榷机构，其任务是推动完善外洋东说念主工智能治理的建议。英国片面竖立了东说念主工智能安全研究所，旨在推动先进东说念主工智能的全球常识发展。

欧洲委员会对于东说念主工智能的协议草案更具出息，因为谈判已进入后期阶段，批准国有望将该协议转机为国内法。然则，欧洲委员会协议的批准历来缓缓，这与当今东说念主工智能的快速发展相违背。未参与草拟欧洲委员会协议的国度此前也因以为其缺少正当性而拒却批准，而是推动一个由结伴国主导的更具代表性的程度。

私东说念主利益关系者也积极竖立东说念主工智能治理机制。包括外洋步履化组织（ISO）和外洋电工委员会（IEC）在内的外洋步履机构如故发布了东说念主工智能的居品和工艺步履。行业还创建了制定外洋章程的新治理轨制，如“大型科技”公司、民间社会组织和学术利益关系者于2016年建树了东说念主工智能伙伴关系（Partnership on AI，PAI），旨在制定指导意见并为全球政策提供信息。外洋步履机构在制定治理倡议方面取得了进展，但其主要重点是制定支撑监管一致性的步履。

这种全球东说念主工智能治理神态不错被办法化为一个薄弱的“机制复合体”（regime complex），因为其呈现“多中心”结构，各轨制之间存在一些有计划，但其继续是独处的。结伴国制定法律章程的起劲和技艺步履机构为企业设备东说念主工智能风险照管经过的使命之间险些莫得调解。在调解成心的其他限制，如泰斗东说念主工智能原则的发展，独处的起劲也导致了不利的碎屑化。

全球东说念主工智能治理的制约身分

薄弱的东说念主工智能机制复合体带来了治理赤字。其中的一级合营（First-order cooperation）问题源于外洋无政府情状的地缘政事挑战。在无政府的情况下，列国在引申协定和识别其他国度意图方面濒临不细目性。在这些要求下选用合营行动的程度因政策限制而异，并受到列国对要挟的签订、信任程度和利益一致性等身分的影响。

东说念主工智能荒谬容易受到一级合营问题的影响，因为列国将其视为竞争上风的开首。行动一种两用技艺，技艺冲突不错提供经济和安全效益。东说念主工智能在国度间竞争中的中枢性位促使列国制定政策来加强其外洋地位。然则，支撑国度竞争力的政策不一定不利于合营。东说念主工智能在竞争上风中的中枢性位和“武备竞赛”的叙事放大了一级合营问题，结巴了相互信任。对于一些东说念主工智能技艺（举例顶端的“基础模子”）以及特定国度之间（荒谬是中好意思两国）来说尤其如斯。

提供合营框架和促进调换的外洋轨制不错缓解一级合营问题。然则，源于轨制功能失调的二级合营问题（Second-order cooperation）加重了竖立有用的全球东说念主工智能治理机制的痛楚。二战后外洋轨制的激增，加之运载和信息技艺的冲突，加深了国度间的一体化，并将很多国内务策限制退换为外洋政策限制。然则，这一见效使现代多边合营变得复杂。在轨制化的推动下，非殖民化导致更多的行动体参与全球治理。轨制惰性结巴了对这一新执行的适当，而日益全球化的联通性要求外洋轨制措置更复杂的问题。诚然出现了新的外洋轨制来处理新的政策问题，但这加重了轨制碎屑化和职能重复，限制了其有用性。

设备和监管东说念主工智能的才气当今高度集结，中国、欧盟和好意思国之间的多边协议可能足以减轻要害风险。抛开正当性问题不谈，与卫生等多极性政策限制比拟，东说念主工智能在表面上存在很大的共鸣空间。然则，对于必要的政策搪塞措施险些莫得达成共鸣。欧盟推出新规章，好意思国选用愈加解放放任的式样，而中国依赖于运用行业自律和有针对性的二级立法的搀和式样。东说念主工智能行动一个政策限制的复杂性使外洋协议的达成变得复杂。对于哪些问题应该优先洽商，利益攸关方之间险些莫得共鸣。

碎屑化的外洋东说念主工智能神态进一步加重了合营问题，因为它允许国度和公司罢职不同的东说念主工智能政策和步履。即使列国齐参加团结个外洋组织，职能重复也会放松任何一个轨制的泰斗性。举例，猫色成人网ISO和IEC，以及电气和电子工程师协会（IEEE）和外洋电信定约（ITU）齐积极参与东说念主工智能步履的制定，这使公司好像进行“择地行诉”（forum shop）。

前进标的

措置全球东说念主工智能治理赤字需要在刻下地缘政事和轨制要求下，从薄弱的机制复合体转向更强盛的治理体系。当今有两种发展旅途：第一，竖立新的集结式全球东说念主工智能轨制；第二，加强现存轨制之间的协长入各自的才气。为了评估这些遴荐，本文侧重于机制的政事正当性（即政事职权的可采纳性）这一有用治理的基本要求，使用政事正当性的两个常见开首行动评估这些遴荐的步履：(1)机制使国度和其他行动体好像以互利式样调解其行动的才气；(2)存在民主决策要领。

已有的几个对于新外洋东说念主工智能机构的建议继续是基于现存轨制。最集结的遴荐是效仿核治理，其依赖于原子能机构制定步履，进行合规监测和适度材料的获取。竖立与“东说念主工智能外洋原子能机构”（IAEA for AI）相雷同的强有劲机构不太可能是调解国度行动的有用式样。诚然这将减轻刻下的轨制摩擦，但这种授权时时是脆弱的，东说念主工智能机构由于其发展速率而濒临荒谬的风险。更重要的是，核能和东说念主工智能不是雷同的政策问题。东说念主工智能政策界说松散，在限制鸿沟和什么组成伤害方面存在不合，这意味着它不会像核能一样濒临材料方面的物理瓶颈。东说念主工智能还具有引导上游和下贱以及跨部门的影响。东说念主工智能限制的集结式机制将需要前所未有的职权来措置与其关系的一系列治理问题，包括进入私营部门的发展，这标明其在实践中是不成行的。

同期，也存在其它针对特定东说念主工智能治理问题的新轨制建议，包括支撑科学共鸣的“IPCC for AI”和开展高等安全研究的“CERN for AI”。围绕少数新的东说念主工智能特定轨制的半集结式机制是一个更执行的措置决策，不错缓解一些僵化问题。然则，竖立新的轨制有进一步鉴识治理神态的风险，从而放松泰斗。竖立这种类型的轨制也将濒临可行性挑战。对于核兵器组成生涯风险的共鸣有助于原子能机构的竖立，但当今的东说念主工智能治理并不具备这少量。

第二种选项——加强现存薄弱的东说念主工智能机制复合体，在调解行动方面有一系列不同的优点和错误。即使地缘政事或轨制要求结巴了其他平台的发展，但机制复合体允许在不同的平台上开展合营。这有助于国度和非国度行动体束缚取得进展和竖立信任，并跟着时间的推移产生相得益彰的变化。其还允许左证技艺变化进行适当性调解，并纳入各式治理利益攸关方。更强有劲的机制复合体将触及行动体之间的高度协长入一致性，以及支撑全面治理东说念主工智能的补充举措。从较弱的机制复合体走向较强的机制复合体可能触及调解办法、改善信息分享、发展轨制伙伴关系和竖立措置冲突的具体机制，还可能触及竖立新的轨制来填补治理空缺，但由于上文有计划的碎屑化和可行性风险，这继续应被视为完善现存轨制之间的协长入各自才气的次要优先事项。

在东说念主工智能限制竖立强有劲的机制复合体看起来可能有些奇想天开，荒谬是洽商到需要调解重大利益关系者，但在外洋决策的其他限制，荒谬是鼎沸限制，也有前例。举例，鼎沸治理不是一个单一的政策问题，而是触及不同的问题，如生物各种性和碳排放。几十年来未能达成专门想的全球协议，最终导致2009年哥本哈根结伴国鼎沸变化会议毫无效力，鼎沸治理的重点从发展集结式机制转向运用多中心步骤，饱读舞场地政府和私营公司选用多档次行动，制定适合其具体职责的更动政策。

洽商到政事正当性的第二个步履，民主决策要领的存在，在像结伴国这么的多边平台上竖立一个新的东说念主工智能机构将具有高度的要领正当性，这源于成员国的授权。但一个雷同外洋原子能机构的东说念主工智能机构将比源泉的外洋原子能机构濒临更大的监管风险，因为大型科技公司塑造治理的买卖激励，这可能会结巴该机构的民主授权。半集结式机制将有助于缓解这些问题，但合营问题意味着通过强有劲的民主要领竖立多个新轨制的可能性很小。

一个强有劲的机制复合体在要领正当性方面存在不同的克己和坏处。很多机制复合体不太可能从结伴国取得相似的大齐授权来照管东说念主工智能。然则，在洽商国度之外的干与时，机制复合体领有强盛的民主要领，因为均权治理有助于洽商各式问题和利益攸关方。它允许在不同的治理层面提供各式各样的干与，这少量尤为重要，因为正当性问题影响了外洋组织的公民采纳度。

政策建议

加强现存的东说念主工智能机制复合体，而不是竖立新的集结式轨制，是更可取和执行的治理遴荐。这条旅途不是措置全球东说念主工智能治理挑战的灵丹灵药，但它不错支撑多层治理的渐进进展，从而催化专门想的变革。本文建议通过完善协长入要领正当性，加强现存的东说念主工智能机制复合体。结伴国东说念主工智能高等别商榷机构行将开展的绘画外洋东说念主工智能生态系统并提供建议的使命是初始措置这一问题的重要机会。

经合组织不错行动权宜之策，提供与东说念主工智能的经济和社会影响有计划的各人指导，这些研究和政策想想随后在国度层面酿成政策。扩大经合组织的东说念主工智能使命不错包括经济影响名次、政策调解框架、善治计算和减轻特定风险的建议等产出。依赖经合组织的主要风险是，由于经合组织是一个主要以欧洲为基础的组织，因此被以为缺少正当性，这导致一些国度冷落其政策产出。将更具代表性的组织（如20国集团）的具体技俩交付给经合组织，不错减轻这一风险。经合组织证实这种“治标不治本的治理”作用，运用其技艺专长润滑“全球治理的车轮”，支撑其他机构，这是一个强有劲的前例，20国集团将外洋税收政策的某些方面交付给经合组织即是一个权贵的例子。尽管有根由怀疑20国集团是否欢喜提供这么的授权，但20国集团昔日运用经合组织的各人使命为其东说念主工智能原则提供信息，联结中国与经合组织越来越多的搏斗相配对英国东说念主工智能安全峰会的参与，标明这些痛楚并非不成跳跃。在要害利益攸关方如故参与的、久经考试的各人机构的基础上再接再厉，比再行初始更有可能在克服合营问题方面产生积极效力。

加强机制复合体还需要通过审查现存节点是否履行合乎职能，改善刻下章程制定中的民主要领。在这方面，结伴国高等别商榷机构行将开展的使命提供了一个机会，来评估正确的轨制是否正在开展正确的使命。为了促进更强有劲的全球东说念主工智能治理，有必要将有计划从关怀应竖立哪种类型的外洋东说念主工智能机构，移动到奈何改善协长入民主要领的更平方问题上。鼎沸治理合营失败几十年后才转向更为溜达的模式。将来不应该在东说念主工智能上犯相似的乖谬。

译者：聂涵琳，国政学东说念主编舌人，中国东说念主民大学外洋关系学院外洋政事经济学专科。

校对 | 李源

审核 | 李源

排版 | 王茜

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